美股 Form 4 持股变动申报 · REST 接口

Form 4 持股变动申报。获取 SEC Form 4 申报文件，披露公司内部人持股权益的所有变动。任何交易（买入、卖出、行权、授予、赠与等）须在两个工作日内申报，包含日期、价格、股数与交易代码等详细数据。

GET /stocks/filings/vX/form-4

上游时效说明

每日更新

上游历史范围

该接口不适用

适用场景

实时内部人交易监控、管理层信心分析、大额交易识别、监管与第 16 条合规跟踪、历史内部人行为研究。

接入地址与凭据以实际开通时下发为准。下面是上游字段定义与响应示例，文档收录不等于本站已开放全部能力。

查询参数

参数	类型	必填	说明
`issuer_cik`	string	No	发行公司的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`issuer_cik.any_of`	string	No	筛选等于任一给定值。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`owner_cik`	string	No	申报所有人的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`owner_cik.any_of`	string	No	筛选等于任一给定值。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`tickers`	string	No	筛选数组包含该值的结果。
`tickers.all_of`	string	No	筛选数组包含全部给定值的结果。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`tickers.any_of`	string	No	筛选数组包含任一给定值的结果。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`form_type`	string	No	SEC 表单类型（4 为标准申报，4/A 为修订申报）。
`filing_date`	string	No	申报文件提交至 SEC 的日期（格式 YYYY-MM-DD）。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.gt`	string	No	筛选大于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.gte`	string	No	筛选大于或等于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.lt`	string	No	筛选小于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.lte`	string	No	筛选小于或等于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`transaction_code`	string	No	SEC 交易代码，表示交易类型（如 P 为买入、S 为卖出、A 为授予／奖励、M 为行权／转换）。
`limit`	integer	No	限制返回结果的最大数量。未指定时默认为 100，允许的最大值为 10000。
`sort`	string	No	逗号分隔的排序列列表。每列可追加 .asc 或 .desc 指定排序方向。未指定时排序列默认为 filing_date，排序方向默认为 desc。

响应字段

字段	类型	说明
`next_url`	string	若存在，可用该值获取下一页数据。
`request_id`	string	服务器分配的请求 ID。
`results`	array[object]	本次请求的结果。
`results[].accession_number`	string	该申报文件的唯一 SEC 归档编号（如 0001209191-25-012345）。
`results[].aff_10b5_one`	boolean	该交易是否依据 10b5-1 规则交易计划执行。
`results[].date_of_original_submission`	string	修订类申报（4/A）对应的原始申报提交日期；标准申报时为空（格式为 YYYY-MM-DD）。
`results[].deemed_execution_date`	string	与交易日期不同时的视同执行日期（格式为 YYYY-MM-DD）。
`results[].direct_or_indirect`	string	持股为直接（D）还是间接（I）。
`results[].equity_swap_involved`	boolean	该交易是否涉及股权互换。
`results[].exercise_date`	string	衍生证券的可行使日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].exercise_price`	number	衍生证券的行权价或转换价，单位为 USD。
`results[].expiration_date`	string	衍生证券的到期日（格式为 YYYY-MM-DD）。
`results[].filing_date`	string	申报文件提交至 SEC 的日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].filing_url`	string	SEC EDGAR 网站上该文件的直达链接。
`results[].footnotes`	array[object]	申报文件中与本行相关的脚注列表，每条包含 id 与说明。
`results[].form_type`	string	SEC 表单类型（4 为标准申报，4/A 为修订申报）。
`results[].is_director`	boolean	报告义务人是否为发行人的董事。
`results[].is_officer`	boolean	报告义务人是否为发行人的高管。
`results[].is_other`	boolean	报告义务人是否与发行人存在其他关系。
`results[].is_ten_percent_owner`	boolean	报告义务人是否持有一类权益证券的 10% 或以上。
`results[].issuer_cik`	string	发行公司的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`results[].issuer_name`	string	申报文件中报告的发行公司名称。
`results[].nature_of_ownership`	string	间接持股的性质（如 By Trust、By Spouse）。
`results[].not_subject_to_section_16`	boolean	报告义务人是否不受《证券交易法》第 16 条约束。
`results[].officer_title`	string	高管职务名称（若报告义务人为高管）。
`results[].owner_cik`	string	申报所有人的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`results[].owner_name`	string	报告义务人的名称（个人或机构）。
`results[].period_of_report`	string	触发该申报的事件的日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].record_type`	string	申报文件中的记录类型（如 transaction、holding）。
`results[].remarks`	string	申报文件中包含的补充备注。
`results[].security_title`	string	证券的标题或说明（如 Common Stock、Stock Option）。
`results[].security_type`	string	证券类型（non-derivative 或 derivative）。
`results[].shares_owned_following_transaction`	number	交易后实益持有的股份总数。
`results[].tickers`	array[string]	发行公司的股票代码列表。多个代码可能代表不同的股份类别。
`results[].transaction_acquired_disposed`	string	股份为增持（A）还是减持（D）。
`results[].transaction_code`	string	SEC 交易代码，表示交易类型（如 P 为买入、S 为卖出、A 为授予／奖励、M 为行权／转换）。
`results[].transaction_date`	string	交易日期（格式为 YYYY-MM-DD）。
`results[].transaction_price_per_share`	number	该交易的每股价格（美元）。
`results[].transaction_shares`	number	该交易涉及的股份数量。
`results[].transaction_timeliness`	string	申报的及时性：O（按时）或 L（延迟）。
`results[].transaction_value`	number	该交易的总金额（美元），按 transaction_shares × transaction_price_per_share 计算；未报告股份数或价格时为空。
`results[].underlying_security_shares`	number	衍生品交易对应的底层标的股份数量。
`results[].underlying_security_title`	string	衍生品交易对应的底层标的证券名称。
`status`	enum: OK	本次请求响应的状态。

响应示例

{
  "next_url": "https://api.massive.com/stocks/filings/vX/form-4?cursor=eyJsaW1pd...",
  "request_id": "047c7035a86042b1925118e5f68d81b0",
  "results": [
    {
      "accession_number": "0002123147-26-000002",
      "aff_10b5_one": false,
      "date_of_original_submission": null,
      "deemed_execution_date": "2026-03-27",
      "direct_or_indirect": "D",
      "equity_swap_involved": false,
      "exercise_date": "2026-03-27",
      "exercise_price": 88.167,
      "expiration_date": "2026-03-27",
      "filing_date": "2026-03-30",
      "filing_url": "https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1469395/0002123147-26-000002.txt",
      "footnotes": [
        {
          "description": "These shares were acquired at a price of 4955 argentine pesos per share. For reporting purposes, the exercise price has been converted to US dollars based on the exchange rate reported by Banco de la Nacion Argentina for the date of the acquisition, which was 1405 argentine pesos per US dollar. Then multiplied by 25, the Par value or rate of common shares to one ADR.",
          "id": "F1"
        }
      ],
      "form_type": "4",
      "is_director": false,
      "is_officer": true,
      "is_other": false,
      "is_ten_percent_owner": false,
      "issuer_cik": "0001469395",
      "issuer_name": "Pampa Energy Inc.",
      "not_subject_to_section_16": false,
      "officer_title": "Chief Financial Officer",
      "owner_cik": "0002123147",
      "owner_name": "Zuberbuhler Adolfo Fernando",
      "period_of_report": "2026-03-27",
      "record_type": "transaction",
      "security_title": "Common Stock, $25 Par Value",
      "security_type": "derivative",
      "shares_owned_following_transaction": 2759,
      "tickers": [
        "PAM"
      ],
      "transaction_acquired_disposed": "A",
      "transaction_code": "A",
      "transaction_date": "2026-03-27",
      "transaction_price_per_share": 88.167,
      "transaction_shares": 12923,
      "transaction_timeliness": "O",
      "transaction_value": 1139382.141,
      "underlying_security_shares": 12923,
      "underlying_security_title": "PAMP"
    }
  ],
  "status": "OK"
}

原文：Massive 文档 ↗