美股 Form 3 初始持股申报 · REST 接口

Form 3 初始持股申报。获取 SEC Form 3 申报文件，报告公司内部人（董事、高管及持股 10% 以上股东）首次持有的证券权益。当内部人首次适用第 16 条报告义务时，这些申报文件确立了其持股基数。

GET /stocks/filings/vX/form-3

上游时效说明

每日更新

上游历史范围

该接口不适用

适用场景

跟踪新增内部人持仓、监控高管与董事持股、大股东尽职调查、构建持股数据库、合规检查。

接入地址与凭据以实际开通时下发为准。下面是上游字段定义与响应示例，文档收录不等于本站已开放全部能力。

查询参数

参数	类型	必填	说明
`issuer_cik`	string	No	发行公司的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`issuer_cik.any_of`	string	No	筛选等于任一给定值。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`owner_cik`	string	No	申报所有人的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`owner_cik.any_of`	string	No	筛选等于任一给定值。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`tickers`	string	No	筛选数组包含该值的结果。
`tickers.all_of`	string	No	筛选数组包含全部给定值的结果。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`tickers.any_of`	string	No	筛选数组包含任一给定值的结果。多个值可用逗号分隔的列表指定。
`form_type`	string	No	SEC 表单类型（3 为首次申报，3/A 为修订申报）。
`filing_date`	string	No	申报文件提交至 SEC 的日期（格式 YYYY-MM-DD）。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.gt`	string	No	筛选大于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.gte`	string	No	筛选大于或等于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.lt`	string	No	筛选小于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`filing_date.lte`	string	No	筛选小于或等于该值。值格式须为 yyyy-mm-dd。
`limit`	integer	No	限制返回结果的最大数量。未指定时默认为 100，允许的最大值为 10000。
`sort`	string	No	逗号分隔的排序列列表。每列可追加 .asc 或 .desc 指定排序方向。未指定时排序列默认为 filing_date，排序方向默认为 desc。

响应字段

字段	类型	说明
`next_url`	string	若存在，可用该值获取下一页数据。
`request_id`	string	服务器分配的请求 ID。
`results`	array[object]	本次请求的结果。
`results[].accession_number`	string	该申报文件的唯一 SEC 归档编号（如 0001209191-25-012345）。
`results[].aff_10b5_one`	boolean	该交易是否依据 10b5-1 规则交易计划执行。
`results[].date_of_original_submission`	string	修订类申报（3/A）对应的原始申报提交日期；首次申报时为空（格式为 YYYY-MM-DD）。
`results[].direct_or_indirect`	string	持股为直接（D）还是间接（I）。
`results[].exercise_date`	string	衍生证券的可行使日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].exercise_price`	number	衍生证券的行权价或转换价，单位为 USD。
`results[].filing_date`	string	申报文件提交至 SEC 的日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].filing_url`	string	SEC EDGAR 网站上该文件的直达链接。
`results[].footnotes`	array[object]	申报文件中与本行相关的脚注列表，每条包含 id 与说明。
`results[].form_type`	string	SEC 表单类型（3 为首次申报，3/A 为修订申报）。
`results[].is_director`	boolean	报告义务人是否为发行人的董事。
`results[].is_officer`	boolean	报告义务人是否为发行人的高管。
`results[].is_other`	boolean	报告义务人是否与发行人存在其他关系。
`results[].is_ten_percent_owner`	boolean	报告义务人是否持有一类权益证券的 10% 或以上。
`results[].issuer_cik`	string	发行公司的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`results[].issuer_name`	string	申报文件中报告的发行公司名称。
`results[].nature_of_ownership`	string	间接持股的性质（如 By Trust、By Spouse）。
`results[].not_subject_to_section_16`	boolean	报告义务人是否不受《证券交易法》第 16 条约束。
`results[].officer_title`	string	高管职务名称（若报告义务人为高管）。
`results[].owner_cik`	string	申报所有人的 SEC 中央索引键（CIK），10 位、左侧补零。
`results[].owner_name`	string	报告义务人的名称（个人或机构）。
`results[].period_of_report`	string	触发该申报的事件的日期（格式 YYYY-MM-DD）。
`results[].remarks`	string	申报文件中包含的补充备注。
`results[].security_title`	string	证券的标题或说明（如 Common Stock、Stock Option）。
`results[].security_type`	string	证券类型（non-derivative 或 derivative）。
`results[].shares_owned`	number	实益持有的股份数量。
`results[].tickers`	array[string]	发行公司的股票代码列表。多个代码可能代表不同的股份类别。
`results[].underlying_security_shares`	number	衍生品持仓对应的底层标的股份数量。
`results[].underlying_security_title`	string	衍生品持仓对应的底层标的证券名称。
`status`	enum: OK	本次请求响应的状态。

响应示例

{
  "count": 1,
  "next_url": "https://api.massive.com/stocks/filings/vX/form-3?cursor=eyJsaW1pd...",
  "request_id": "047c7035a86042b1925118e5f68d81b0",
  "results": [
    {
      "accession_number": "0001628280-26-022046",
      "aff_10b5_one": null,
      "date_of_original_submission": null,
      "direct_or_indirect": "D",
      "exercise_date": null,
      "exercise_price": null,
      "filing_date": "2026-03-30",
      "filing_url": "https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1903508/0001628280-26-022046.txt",
      "footnotes": [
        {
          "description": "The options granted on May 17, 2022 vested 100% on the third anniversary of the grant date.",
          "id": "F1"
        },
        {
          "description": "The exercise price of the options granted on May 17, 2022 was GPB 8.85, or approximately $11.80 based on a GBP to USD exchange rate as of March 27, 2026 of 1.3336.",
          "id": "F2"
        }
      ],
      "form_type": "3",
      "is_director": false,
      "is_officer": true,
      "is_other": false,
      "is_ten_percent_owner": false,
      "issuer_cik": "0001903508",
      "issuer_name": "Public Policy Holding Company, Inc.",
      "nature_of_ownership": null,
      "not_subject_to_section_16": null,
      "officer_title": "Chief Administrative Officer",
      "owner_cik": "0002125791",
      "owner_name": "Mazzanti Matthew Ross",
      "period_of_report": "2026-03-20",
      "remarks": null,
      "security_title": "Options",
      "security_type": "derivative",
      "shares_owned": null,
      "tickers": [
        "PPHC"
      ],
      "underlying_security_shares": 9000,
      "underlying_security_title": "Common Stock, $0.001 par value"
    }
  ],
  "status": "OK"
}

原文：Massive 文档 ↗